因存在管理产品未恪尽职守等问题天人舒泰私募及总经理遭监管出具警示函_世界热点评

来源：同花顺财经 | 时间：2023-06-13 21:51:43

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讯(记者刘宇阳郝彦)6月13日，重庆证监局发布公告表示，经查，发现重庆天人舒泰私募证券投资基金管理有限公司(以下简称“天人舒泰私募”)存在以下问题，管理产品未恪尽职守、谨慎勤勉。2021年8月至2022年7月，天人舒泰私募将天人舒泰6号私募投资基金产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易；2020年2月至2023年2月，天人舒泰私募将天人渠科增盈混合私募证券投资基金产品交由非公司员工进行下单交易。

此外，重庆证监局指出，天人舒泰私募未按合同约定向投资者披露天人渠科增盈混合私募证券投资基金产品和天人13号私募证券投资基金产品相关年度报告、季度报告，未按合同约定向投资者披露天人舒泰6号私募投资基金产品相关年度报告、季度报告和月度报告(基金产品规模大于5000万元时)。

综上，重庆证监局决定对天人舒泰私募采取出具警示函的行政监管措施。此外，黄小宁作为天人舒泰私募法定代表人、总经理，同时也是天人舒泰6号私募投资基金、天人渠科增盈混合私募证券投资基金的基金经理，对天人舒泰私募上述违规行为负有主要责任，重庆证监局对其同样采取出具警示函的行政监管措施。

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